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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺匯總

    單選題

    1.題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加
保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ ）。

    A ：不承擔責任

    B ：承擔次要賠償責任

    C ：承擔主要賠償責任，最高不超過80%

    D ：全部承擔賠償責任

    參考答案[D]

    2.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。

    A ： 2003 年7 月1 日

    B ： 2003 年7 月10日

    C ： 2003 年6 月31日

    D ： 2003 年7 月31日

    參考答案[A]

    3.題干：中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。

    A ：配額

    B ：依法征稅

    C ：許可證

    D ：審核

    參考答案[C]

    4.題干：期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。

    A ： 3年

    B ： 5年

    C ： 10 年

    D ： 20 年

    參考答案[B]

    5.題干：（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：中國證監(jiān)會

    C ：中國證券業(yè)協(xié)會

    D ：期貨交易所

    參考答案[B]

    6.題干：期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

    A ：與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

    B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C ：挪用客戶保證金

    D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]

    7.題干：期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

    A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

    B ：股東大會決定解散

    C ：破產(chǎn)

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    8.題干：直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。

    A ：自然人

    B ：國有企業(yè)

    C ：投機客戶

    D ：期貨交易所會員

    參考答案[D]

    9.題干：期貨交易所會員應(yīng)當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經(jīng)理

    C ：公司的運作部經(jīng)理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    10. 題干：我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

    A ：期貨交易所

    B ：商品交易市場

    C ：商品產(chǎn)地

    D ：買賣雙方約定的場所

    參考答案[A]