2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（3）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
21. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。
A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：本交易所會(huì)員大會(huì)
C ：本交易所理事會(huì)
D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期
貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)
參考答案：[C]
23. 期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重
的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ �。┠陜�(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ �。┴�(fù)責(zé)。
A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C ：期貨交易所
D ：期貨公司董事會(huì)
參考答案[D]
25. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ �。┨岢稣�
意見(jiàn)。
A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B ：期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)
C ：期貨公司股東大會(huì)
D ：期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ �。�
A.1 年
B.5 年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.7 日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
28. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ �。┰�。
A ：3000萬(wàn)
B ：5000萬(wàn)
C ：1 億
D ：10億元
參考答案[B]
29. 證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ �。﹥�(nèi)做出批準(zhǔn)或不
批準(zhǔn)的決定。
A ：10個(gè)工作日
B ：15個(gè)工作日
C ：1 個(gè)月
D ：3 個(gè)月
參考答案[D]
30. 《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（ �。I(yè)務(wù)而制定的。
A.結(jié)算業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.咨詢(xún)業(yè)務(wù)
參考答案[A]
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