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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    31. 《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司
作為實(shí)行（　�。┑慕鹑谄谪浗灰姿�的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)
務(wù)活動(dòng)。

    A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

    B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

    C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

    D.保證金結(jié)算制度

    參考答案[C]

    32. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　　）批準(zhǔn)。

    A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    D.人民銀行

    參考答案[C]

    33. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（　�。┑�，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
期結(jié)束。

    A ：15個(gè)工作日

    B ：1 個(gè)月

    C ：2 個(gè)月

    D ：3 個(gè)月

    參考答案[D]

    34. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（　�。�。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：10年

    D ：20年

    參考答案[B]

    35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（　　）、賬齡和可回收性等不同情況采取不
同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.流動(dòng)性

    B.流動(dòng)資產(chǎn)

    C.凈資本

    D.流動(dòng)負(fù)債

    參考答案[A]

    36. 凈資本的計(jì)算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ （　�。�- 客戶
未足額追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項(xiàng)。

    A.負(fù)債

    B.流動(dòng)負(fù)債

    C 負(fù)債調(diào)整值

    D.流動(dòng)資產(chǎn)

    參考答案[C]

    37. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（　　）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.分類

    B.賬齡

    C.可回收性

    D.流動(dòng)資產(chǎn)

    參考答案[A]

    38. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于
（　　）。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：15年

    D ：20年

    參考答案[B]

    39. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（　　）名具有期貨從業(yè)
資格的業(yè)務(wù)人員。

    A ：2

    B ：3

    C ：4

    D ：5

    參考答案[D]

    40. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（　　）

    個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

    A.7 個(gè)工作日

    B.10個(gè)工作日

    C.15個(gè)工作日

    D.20個(gè)工作日

    參考答案[D]