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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    11. 在我國，期貨交易所會員大會由（　�。┱偌�，一般情況下每年召開一
次。

    A ：董事會

    B ：理事會

    C ：總經(jīng)理

    D ：理事長

    參考答案[B]

    12. 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（　�。┕�
理。

    A ：監(jiān)督

    B ：自律

    C ：市場

    D ：計劃

    參考答案[B]

    13. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（　�。�。

    A.5 年

    B.10年

    C.15年

    D.20年

    參考答案[D]

    14. 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（　�。┻M入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經(jīng)理

    C ：公司的運作部經(jīng)理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    15. 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（　�。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)
公司提出書面異議。

    A ：交易完成15日

    B ：交易完成30日

    C ：收到結(jié)算報告的當(dāng)天

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

    參考答案[D]

    16. 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后
（　　）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

    A ：3 天

    B ：3 個工作日

    C ：一周

    D ：一個月

    參考答案[B]

    17. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（　�。�。

    A ：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

    B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C ：挪用客戶保證金

    D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

    參考答案[B]

    18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（　　）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

    A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

    B ：股東大會決定解散

    C ：破產(chǎn)

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    19. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（　　）。

    A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

    C ：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)備案

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    20. 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（　�。�。

    A ：1 萬以上

    B ：3 萬以上

    C ：1-3 萬

    D ：3 萬以下

    參考答案[C]