2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：監(jiān)督管理(1)
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-27
17、期貨公司的年度報告、月度報告：
第一，期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。
第二，董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；
第三，法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽
署確認意見。
本辦法第七十七條
18、中國證監(jiān)會及其派出機構可要求下列對象報送相關的資料：
第一，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
第二，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人；
第三為期貨公司提供服務的中介服務機構。
本辦法第七十八條
19、期貨公司的備案、報告制度：
（一）期貨公司股東、實際控制人或其他關聯人從事期貨交易的報告：
期貨公司應當自開戶之日起5 個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構
備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向
其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
本辦法第七十九條
（二）期貨公司應當在5 個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構書面報告：
第一，變更名稱、公司章程；
第二，發(fā)生本辦法第十四條即本簡要第6 點第（一）項規(guī)定以外的股權變更
；
第三，作出終止業(yè)務等重大決議；
第四，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者
高級管理人員的分工發(fā)生變更；
第五，被有權機關立案調查或者采取強制措施；
第六，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
本辦法第八十條
（三）發(fā)生影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件
的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構報告。
（四）聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內
向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司
更換會計師事務所。
本辦法第八十一條
20、中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查
（一）可實施現場檢查。檢查人員不得少于2 人。
本辦法第八十四條
