2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：法律責(zé)任
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-24
個人違反本辦法的法律責(zé)任：
�。ㄒ唬┥暾埲穗[瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
本辦法第五十九條
（二）申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
本辦法第六十條
�。ㄈ┢谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。
本辦法第六十二條
期貨公司違反本辦法的法律責(zé)任：
期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰： 即為：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條）
第一，任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
第二，任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
第三，未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
第四，未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
第五，董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；
第六，未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
本辦法第六十一條
例題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）：
A、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
B、 予以警告
C、 撤銷任職資格
D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格
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