2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：對投資者責(zé)任
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-24
對投資者責(zé)任
第十三條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
第十五條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。
第十六條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平時對待投資者。
第十七條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：
第十八條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。
例題：
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章政策等規(guī)定的承諾或保證。
A、財務(wù)狀況 B、投資經(jīng)驗
C、投資目標(biāo) D、風(fēng)險偏好
答案：ABC
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