2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導1
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（以下簡稱介紹業(yè)務），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
第三條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統一管理。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。
相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。
第二章 資格條件與業(yè)務范圍
第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：
�。ㄒ唬┥暾埲涨�6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；
�。ǘ┮寻匆�(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；
（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；
（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；
�。┚哂袧M足業(yè)務需要的技術系統；
（七）中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
