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2012年期貨資格考試法律法規(guī)重要知識點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　第一章　總則

　　第一條 　為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

　　本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　第三條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

　　期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第四條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　第五條 　中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。