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 2012年期貨資格考試知識點輔導(dǎo):期貨交易管理條例匯總

　　第二章 期貨交易所

　　第六條（設(shè)立）設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　注意：公司制也是不以營利為目的。

　　第八條（會員）期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

　　結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第九條（高管）有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：

　�。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；——即直接相關(guān)機(jī)構(gòu)來源：考試大的美女編輯們

　　（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。——即間接相關(guān)機(jī)構(gòu)

　　第十條（職責(zé)）（多選）期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊�、設(shè)施和服務(wù)；

　�。ǘ�）設(shè)計合約，安排合約上市；

　　（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

　　（四）保證合約的履行；

　�。ㄎ澹┌凑照鲁毯徒灰滓�(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；

　�。�六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　第十一條（制度）（多選）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：

　�。ㄒ唬┍ＷC金制度；

　�。ǘ�）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；

　�。ㄈ�）漲跌停板制度；

　�。ㄋ模┏謧}限額和大戶持倉報告制度；

　　（五）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；

　�。�六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　第十二條（異常情況）（多選）當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

　�。ㄒ唬┨岣弑ＷC金；

　�。ǘ�）調(diào)整漲跌停板幅度；

　　（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

　�。ㄋ模�暫時停止交易；

　�。ㄎ澹┎扇∑渌�緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

　　第十三條（待批事項）（多選）期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

　�。ǘ�）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；

　　（三）上市、修改或者終止合約；

　�。ㄋ模┳兏�住所或者營業(yè)場所；

　�。ㄎ澹┖喜ⅰ⒎至⒒蛘呓馍�；

　　（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　第十四條（所得收益）期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

　　注意：不屬于會員所有，不能分配。