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      1. 期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)1

        來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2012-12-13

          第一章   總   則

          第一條   為規(guī)范期貨公司營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)的經(jīng)營活動,加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第 43號)等法規(guī)、規(guī)章,制定本規(guī)定。

          第二條   中國證監(jiān)會派出機構(以下簡稱派出機構)按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

          第二章   經(jīng)營條件

          第三條   營業(yè)部應當具備滿足 期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所,且營業(yè)場所符合以下條件:

         。ㄒ唬I業(yè) 場所屬于產(chǎn)權清晰、使用權穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn),且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權或者使用權證明;

          (二)營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材,保持安全出口和應急通道順暢,符合消防安全管理規(guī)定;

         。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

          營業(yè)部變更營業(yè)場所的,擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件,并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構批準。

          第四條   營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施,且設施符合以下條件:

         。ㄒ唬I業(yè)部應當配備 2條以上網(wǎng)絡通訊線路,保證營業(yè)部的正常交易;

         。ǘI業(yè)部應當配備 2條以上具有錄音功能的電話線路;

          (三)營業(yè)部應當采取雙路供電,或者在單路供電情況下,備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行 4小時的供電時間;

         。ㄋ模I業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求,保證運行安全和穩(wěn)定;

         。ㄎ澹I業(yè)部應當設立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務和檔案室(柜室);

         。I業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備;

         。ㄆ撸I業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;

         。ò耍┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

          第五條   營業(yè)部應當設立信息公示欄,且按照相關規(guī)定公示下列事項:

         。ㄒ唬┲袊谪洏I(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;

          (二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話;

          (三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息;

         。ㄋ模┨崾就顿Y者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息,通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息;

         。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

          上述信息發(fā)生變化的,營業(yè)部應當于變化之日起 5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。

          第六條   營業(yè)部負責人在任職前,應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

          期貨公司按照相關規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責人辦理任職手續(xù)并報告相關派出機構。

          營業(yè)部負責人變更的,擬任負責人應當具備任職資格,期貨公司按照相關規(guī)定辦理變更手續(xù)。

          第七條   營業(yè)部負責人應當在營業(yè)部所在地實地履行職責, 全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

          營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人,且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

          營業(yè)部負責人擬 連續(xù) 離崗 10個工作日以上的,期貨公司應當臨時指定 1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責,并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構報告。營業(yè)部負責人 1年內(nèi)累計離崗時間超過 3個月的,期貨公司應當更換營業(yè)部負責人,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

          期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的,派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

          代為履職人員應當實地履行職責,履職期間暫停管理公司的其他 事務。

          第八條   營業(yè)部負責人擬自行離職的,應當在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起 5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構報告,并在 3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責人變更。

          擬離職營業(yè)部負責人應當切實履行職責直至營業(yè)部負責人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的,期貨公司應當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責,并在 5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構。

          代為履職人員應當實地履行職責,履職期間暫停管理公司的其他 事務。

          第九條   營業(yè)部負責人離任的,期貨公司應當按照相關規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計,公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起 3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構。

          第十條   期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

          第十一條   營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確,且崗位分工應當符合以下要求:

         。ㄒ唬I業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位,確保前、中、后臺業(yè)務分開;

         。ǘI業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員;

         。ㄈI業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要;

         。ㄋ模I業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書;

         。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

          第十二條   除營業(yè)部負責人外,營業(yè)部工作人員不得少于 5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。

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        期貨投資分析 魏偉 30 6
        期貨從業(yè)資格(基礎知識) 鄭春時 15 6
        期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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