期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：監(jiān)督管理
來(lái)源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-10-12
17、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告：
第一，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。
第二，董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);
第三，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
本辦法第七十七條
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求下列對(duì)象報(bào)送相關(guān)的資料：
第一，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;
第二，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;
第三為期貨公司提供服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
本辦法第七十八條
19、期貨公司的備案、報(bào)告制度：
(一)期貨公司股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的報(bào)告：
期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
本辦法第七十九條
(二)期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：
第一，變更名稱、公司章程;
第二，發(fā)生本辦法第十四條即本簡(jiǎn)要第6點(diǎn)第(一)項(xiàng)規(guī)定以外的股權(quán)變更;
第三，作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;
第四，任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;
第五，被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
第六，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本辦法第八十條
(三)發(fā)生影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(四)聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
本辦法第八十一條
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查
(一)可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查人員不得少于2人。
本辦法第八十四條
(二)具體檢查措施：
第一，詢問(wèn)工作人員，要求其作出解釋、說(shuō)明;
第二，查閱、復(fù)制有關(guān)的文件、資料;
第三，查詢期貨保證金賬戶;
第四，檢查交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
本辦法第八十五條
21、有關(guān)的監(jiān)管措施(部分)
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：
第一，期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
第二，違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;
第三，其他重大情形。
辦法第八十六條
(二)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。
本辦法第八十九條
例題：
發(fā)生下列( )事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：
A、變更名稱、公司章程;
B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;
C、任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;
D、被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
