2009年6月期貨基礎(chǔ)知識真題九
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2009-11-05
81.以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有（）
A.在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B.在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C.未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)望交貨價格穩(wěn)定
82.關(guān)于介紹經(jīng)紀(jì)商，下列說法正確的有（）
A.既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個人
B.一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在
C.主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)指令
D.可以接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算
83.指定交割倉庫對交割商品的管理主要有（）
A.商品審驗(yàn)及開具倉單
B.交割儲備商品的管理
C.為客戶提供配套服務(wù)，及時安排交割商品的運(yùn)輸
D.交割違約的處理
84.下列關(guān)于套期保值者，投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有（）
A.投機(jī)者。套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險
B.投機(jī)，套利交易促進(jìn)市場流動性，促進(jìn)了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)
C.沒有了投機(jī)交易，期貨市場就成了一個賭場
D.套利保值交易能夠?yàn)榱松a(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險，并能將風(fēng)險消滅
85.對基差的描述正確的是（）
A.在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴(kuò)大
B.在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小
C.在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小
D.在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大
86.下列關(guān)于期貨居間的說法，正確的有（）
A.居間人隸屬于期貨公司
B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人
C.期貨公司的再職人員不可以成為本公司的居間人
D.期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人
87.在（）的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余
A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸
B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸
C.基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸
D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸
88.7月份，大豆現(xiàn)貨價格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價格降為6010元/噸，期貨合約價格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說法不正確的有（）
A.此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場上每噸虧損20元
B.此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元
C.此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利
D.此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，可以得到完全保護(hù)
89.下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有（）
A.又稱避險基金，是指風(fēng)險對沖過的基金
B.可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種
C.一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金和混合型對沖基金
D.經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機(jī)會
90.甲小麥貿(mào)易商傭有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購進(jìn)批小麥，但考慮價格會下跌，不愿在當(dāng)時就確定價格，而要求成交價后議，甲提議基差交易，提出確定價格的原則是比10月期貨價低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時間選擇具體的期貨價。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是（）
A.甲小麥貿(mào)易商不能實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)
B.甲小麥貿(mào)易商可實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)
C.乙面粉加工商不受價格變動影響
D.乙面粉加工商獲得了價格下跌的好處
