09年期貨首次法規(guī)考前押題單選五
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-06
41. 美國期貨市場(chǎng)之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期/中大網(wǎng)校整理/貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
（A）1234
（B）123
（C）124
（D）234
42. 在美國，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄？
（A）證管會(huì)
（B）商品期貨管理委員會(huì)
（C）聯(lián)邦儲(chǔ)備局
（D）以上皆非
43. 針對(duì)期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？
（A）「投資人部位限制」(Position Limited)
（B）「巨額申報(bào)限制」(Large Position Report)
（C）以上皆是
（D）以上皆非
44. 在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決？1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國期貨公會(huì)進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?br />（A）123
（B）234
（C）134
（D）1234
45. 美國期貨交易保證金額度系由
（A）商品期貨管理委員會(huì)
（B）期貨交易所
（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
（D）全美期貨協(xié)會(huì)
46. 美國期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外， CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于
（A）24小時(shí)
（B）48小時(shí)內(nèi)
（C）72小時(shí)內(nèi)
（D）5日內(nèi) 以電傳通知CFTC
47. 47.有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)（NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？
（A）NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與
（B）在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員
（C）不具備NFA會(huì)員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜
（D）以上皆非
48. 有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？
（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄
（C）日本證券期貨受證券交易法管轄
（D）以上皆是
49. 有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
（A）為營利性之公司組織
（B）為非營利性之公司組織
（C）為非營利性之會(huì)員組織
（D）以上皆非
50. 有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？
（A）商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
（B）商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
（C）商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
（D）以上皆非
【糾錯(cuò)】
