2010年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題（2）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-09-28
一、單項選擇題
1.經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
A.中國證監(jiān)會 B.財政部
C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.商務(wù)部
2.公司制期貨交易所采用的組織形式是()。
A.有限責(zé)任公司 B.個人獨(dú)資公司
C.合伙制公司 D.股份有限公司
3.在我國，依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.財政部 B.中國證監(jiān)會
C.商務(wù)部 D.中國期貨業(yè)協(xié)會
4.設(shè)立期貨交易所，由()審批。
A.中國證監(jiān)會 B.財政部
C.商務(wù)部 D.中國銀監(jiān)會
5.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括()。
A.章程和交易規(guī)則草案
B.擬加入會員或者股東名單
C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷
D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本
6.下列不屬于期貨交易所章程應(yīng)載明的事項的是()。
A.基本業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度、財務(wù)會計制度和內(nèi)部控制制度
B.注冊資本及其構(gòu)成
C.交易糾紛的處理方式
D.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
7.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.財政部 B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.國家工商總局
8.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A.3日 B.5日
C.7日 D.10日
9.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.財政部 D.中國期貨業(yè)協(xié)會
10.期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由()批準(zhǔn)。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會
C.商務(wù)部 D.國家工商總局
11.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.中國銀監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.商務(wù)部
12.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。
A.1/2 B.1/3
C.2/3 D.3/4
13.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.會員大會 B.股東大會
C.董事會 D.監(jiān)事會
14.會員制期貨交易所會員大會由()主持。
A.董事長 B.理事長
C.監(jiān)事長 D.總經(jīng)理
15.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開()前通知會員。
A.5日 B.7日
C.10日 D.15日
16.會員制期貨交易所會員大會有()會員參加方為有效。
A.1/3 B.2/3
C.1/4 D.3/4
17.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.7日 B.10日
C.15日 D.30日
18.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期()。
A.2年 B.3年
C.5年 D.7年
19.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是()。
A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)
B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1~2人
C.理事會會議至少每半年召開一次
D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事
1.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
2.D 【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
3.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.A 【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。
5.D 【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。選項D屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。
6.C 【解析】選項C屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項。
7.B 【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
8.D 【解析】期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
9.A 【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
10.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
11.B 【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
12.C 【解析】會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。
13.A 【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。
14.B 【解析】會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。
15.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
16.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。
17.B 【解析】會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
18.B 【解析】會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。
19.D 【解析】理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。
