09年期貨首次法規(guī)考前押題單選四
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-06
31. 有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？
（A）經(jīng)紀(jì)及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用
（C）經(jīng)紀(jì)與自營人員可兼任
（D）以上皆非
32. 依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？
（A）期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
（C）專營期貨商
（D）以上皆是
33. 依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？
（A）年齡十八歲者
（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員
（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34. 依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為
（A）二十億元
（B）十億元
（C）二億元
（D）五千萬元
35. 下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？
（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
（B）期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
（D）期貨交易之全權(quán)委托。
36. 何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？
（A）期貨交易之全權(quán)委托
（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核
（C）期貨集中交易市場之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管（D）期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理
37. 期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？
（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)
（B）結(jié)算會(huì)員
（C）同業(yè)公會(huì)
（D）主管機(jī)關(guān)
38. 期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約
（A）立即妥善保存
（B）送交法院公證
（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章
（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章
39. 受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音
（A）1（B）2（C）3（D）4°
有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過程，何者為非？1.期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對受托契約中該約款予以確認(rèn)并簽章2.客戶須于金融機(jī)構(gòu)開設(shè)專戶3.接受委托時(shí)，應(yīng)填具買賣委托書4.輔助人之內(nèi)部人開戶交易時(shí)，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托
40. 每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存
（A）設(shè)立保證金
（B）營業(yè)保證金
（C）交割結(jié)算基金
（D）違約損失準(zhǔn)備
