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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習

    單選題

    1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。

    A： 職業(yè)紀律

    B： 專業(yè)勝任能力

    C： 職業(yè)品德

    D： 職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（ ）。

    A： 崗位培訓

    B： 后續(xù)職業(yè)培訓

    C： 分析師培訓

    D： 學歷教育

    參考答案[B]

    3.（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

    C： 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D： 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]

    4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

    A： 公開、公平、公證

    B： 公平、公證、公信

    C： 公正、公開、公信

    D： 公開、公平、公正

    參考答案[D]

    5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。

    A： 及時向主管部門報告

    B： 公平對待該投資者

    C： 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

    D： 了解投資者的投資目標

    參考答案[C]

    6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。

    A： 交易所規(guī)定標準

    B： 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

    C： 證監(jiān)會規(guī)定的標準

    D： 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

    參考答案[B]

    v 判斷題

    1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔完全責任。

    參考答案[錯誤]

    2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

    參考答案[錯誤]

    多選題

    1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（ ）。

    A： 誠實守信

    B： 勤勉盡責

    C： 堅持公開、公平、公正原則

    D： 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

    參考答案[ABCD]

    2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。

    A： 情節(jié)嚴重

    B： 情節(jié)較輕

    C： 并造成嚴重后果

    D： 未造成嚴重后果

    參考答案[AC]轉(zhuǎn)