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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案

    21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。

    A： 職業(yè)紀(jì)律

    B： 專業(yè)勝任能力

    C： 職業(yè)品德

    D： 職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    22.

    題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。

    A： 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    B： 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    C： 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

    D： 人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

    A.7個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]

    24. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

    A： 3000萬

    B： 5000萬

    C： 1億

    D： 10億元

    參考答案[B]

    25.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

    A： 10個工作日

    B： 15個工作日

    C： 1個月

    D： 3個月

    參考答案[D]

    26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（）。

    A： 1年

    B： 5年

    C： 10年

    D： 20年

    參考答案[B]

    27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

    A.流動性 B.流動資產(chǎn)

    C.凈資本 D.流動負(fù)債

    參考答案[A]

    28.

    題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

    A： 3

    B： 2

    C： 5

    D： 1

    參考答案[B]

    29.

    題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

    A： 內(nèi)部控制制度

    B： 內(nèi)部控制文本制度

    C： 內(nèi)部監(jiān)督體系

    D： 內(nèi)部控制模式

    參考答案[A]

    30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]