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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案

    31.題干： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C： 中國證監(jiān)會期貨部

    D： 期貨交易所

    參考答案[A]

    32.題干： （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

    C： 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D： 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]

    33.題干： 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（ ）為標準。

    A： 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

    B： 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

    C： 客戶實際交納的保證金

    D： 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

    參考答案[A]

    34.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。

    A： 1萬以上

    B： 3萬以上

    C： 1-3萬

    D： 3萬以下

    參考答案[C]

    35.題干： 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。

    A： 百分之六十

    B： 百分之八十

    C： 百分之二十

    D： 百分之四十

    參考答案[A]

    36.題干： 我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

    A： 5；10

    B： 10；20

    C： 15；30

    D： 7；14

    參考答案[C]

    37.題干： 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 本交易所會員大會

    C： 本交易所理事會

    D： 中國證監(jiān)會

    參考答案[D]

    38.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

    A： 3天

    B： 3個工作日

    C： 一周

    D： 一個月

    參考答案[B]

    39.題干： 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。

    A： 非盈利企業(yè)法人

    B： 非盈利民間團體

    C： 官方機構(gòu)

    D： 按其章程實行自律性管理的法人組織

    參考答案[D]

    40.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。

    A： 監(jiān)督

    B： 自律

    C： 市場

    D： 計劃

    參考答案[B