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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題練習(xí)匯總

    多選題

    61.期貨交易所應(yīng)當健全下列風(fēng)險管理制度，（）。

    A.保證金制度

    B.當日無負債結(jié)算制度

    C.漲跌停板制度

    D.風(fēng)險準備金制度

    參考答案[ABCD]

    62.題干： 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）。

    A： 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

    B： 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

    C： 聯(lián)名提議召開會員大會

    D： 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

    參考答案[ACD]

    63.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（）。

    A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

    B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

    D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

    參考答案[ABD]

    64.題干： 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）。

    A： 健全性原則

    B： 有效性原則

    C： 合理性原則

    D： 相互制約原則

    參考答案[ACD]

    65.題干： 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）

    A.期貨經(jīng)紀公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

    D.期貨咨詢機構(gòu)

    參考答案[ABCD]

    66.題干： 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。

    A： 出具虛假倉單

    B： 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

    C： 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

    D： 參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    67.題干： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）

    A.期貨交易所應(yīng)當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

    B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

    C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶

    D.交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算

    參考答案：[ABCD]

    68.題干： 根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）

    A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容

    B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

    C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

    D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行

    參考答案：[AD]

    69.題干： 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

    A： 期貨合同糾紛

    B： 期貨侵權(quán)糾紛

    C： 期貨違約糾紛

    D： 無效的期貨交易合同糾紛

    參考答案[BD]

    70.期貨投資者保障基金可以運用于（）。

    A.銀行存款

    B.國債

    C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

    D.中央銀行票據(jù)

    參考答案[ABCD]