2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-02
2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總
1.題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ �。�
A：百分之六十
B：百分之八十
C：百分之二十
D：百分之四十
參考答案［A］
2.題干：對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ �。Q定。
A：國家工商行政管理局
B：中國證監(jiān)會
C：中國人民銀行
D：中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案［B］
3.題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A：不超過50%
B：不超過20%
C：不超過80%
D：不超過60%
參考答案［C］
4.題干：在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（ �。�。
A：理事會
B：董事會
C：會員大會
D：職工代表大會
參考答案［C］
5.題干：在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。
A：董事會
B：理事會
C：總經(jīng)理
D：理事長
參考答案［B］
6.題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ �。┲鞒帧�
A：中國證監(jiān)會
B：理事長
C：總經(jīng)理
D：會員代表
參考答案［B］
7.題干：投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ �。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A：交易完成15日
B：交易完成30日
C：收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案［D］
8.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ �。﹥�(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A：3天
B：3個(gè)工作日
C：一周
D：一個(gè)月
參考答案［B］
9.題干：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ �。┲Ц�。
A：期貨經(jīng)紀(jì)公司
B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C：中國證監(jiān)會
D：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案［C］
10.題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ �。�。
A：暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D：公開通報(bào)批評
參考答案［C］
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