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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    31. 期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬
任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    32. 獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。

    A.上海期貨交易所

    B.香港期貨交易所

    C.芝加哥期貨交易所

    D.澳洲雪梨期貨交易所

    34. 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    35. 甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，
律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)
提交的材料的是（）。

    A.申請(qǐng)書

    B.章程和交易規(guī)則草案

    C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

    D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

    36.A、B 兩個(gè)期貨交易所合并成立C 期貨交易所，關(guān)于合并前A 、B 的債權(quán)
債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.自動(dòng)消滅

    B.由C 期貨交易所繼承

    C.根據(jù)AB商定的方案處理

    D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

    37. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

    A.會(huì)員大會(huì)

    B.董事會(huì)

    C.股東大會(huì)

    D.理事會(huì)

    38. 某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)
定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

    A.1 ／4

    B.1 ／3

    C.1 ／2

    D.2 ／3

    39. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬
于該情形的是（）。

    A.1 ／3 以上理事聯(lián)名提議

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

    C.理事長(zhǎng)提議

    D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

    40. 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得
期貨從業(yè)人員資格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    32. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十
三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

    33. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共
和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A 項(xiàng)符合規(guī)定。

    34. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十
七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    35. 「答案」D

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

    36. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可
以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或
者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A 、B 合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由C 繼
承。

    37. 「答案」A

    「解析」會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東
大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

    38. 「答案」D

    「解析」會(huì)員大會(huì)有2 ／3 以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事
項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

    39. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1 ／3 以上理事聯(lián)名提議；（二）期
貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

    40. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八
條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期
貨從業(yè)人員資格。