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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    三、判斷是非題（本題共20道小題，每道小題0.5 分，共10分）

    1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（　�。�

    2.商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指
數(shù)產(chǎn)品。（　�。�

    3.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

    （　�。�

    4.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)
行比例補(bǔ)償。（　�。�

    5.在我國，期貨交易所會員大會由董事會召集，每半年召開一次。（　�。�

    6.在我國，設(shè)立期貨交易所，由財政部審批。（　�。�

    7.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（　�。�

    8.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會予以公告。

    （　�。�

    9.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

    （　�。�

    10. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核。（　�。�

    11. 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)提交申請日前2 個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（　�。�

    12. 申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券
等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)。（　�。�

    13. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（　�。�

    14. 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。（　�。�

    15. 首席風(fēng)險官向期貨公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)。（　　）

    16. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，取得金
融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（　�。�

    17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同
比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（　�。�

    18. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失
之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償
損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。（　�。�

    19. 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中國金融
期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（　　）

    20. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦
理股指期貨開戶手續(xù)。（　�。�