2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總
51. 題干：為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每
年組織（）。
A ：崗位培訓
B ：后續(xù)職業(yè)培訓
C ：分析師培訓
D ：學歷教育
參考答案[B]
52. 題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。
A ：及時向主管部門報告
B ：公平對待該投資者
C ：及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D ：了解投資者的投資目標
參考答案[C]
53. 題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨
交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬
于合同法中的（）。
A ：雙方違約行為
B ：違背誠實信用原則的行為
C ：惡意進行磋商
D ：單方違約行為
參考答案[B]
54. 題干：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法
第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。
A ：無權代理
B ：職務代理
C ：越權代理
D ：表見代理
參考答案[D]
55. 題干：期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不
明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成
的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。
A ：不超過50%
B ：不超過20%
C ：不超過80%
D ：不超過60%
參考答案[C]
56. 題干：期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（）。
A ：資金大戶
B ：國外企業(yè)法人
C ：期貨中介機構
D ：國內非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
57. 題干：期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。
A ：交易所規(guī)定標準
B ：經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C ：證監(jiān)會規(guī)定的標準
D ：期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
58. 題干：某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權私自為其他公司做經(jīng)濟
擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，
根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。
A ：半年
B ：一年
C ：三年
D ：七年
參考答案[C]
59. 題干：申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構
報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。
A ：所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B ：原工作單位保衛(wèi)部門
C ：原工作單位人事部門
D ：戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60. 題干：下列（）不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的
原則。
A ：健全性原則
B ：合理性原則
C ：制度先行原則
D ：相互制約原則
參考答案[C]
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