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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    41. 題干：以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有
（）。

    A ：營業(yè)部形式

    B ：分公司形式

    C ：合作經(jīng)營的營業(yè)部

    D ：中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

    參考答案[C]

    42. 題干：期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。

    A ：服務周到

    B ：技能熟練

    C ：誠實信用

    D ：小心謹慎

    參考答案[C]

    43. 題干：下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

    A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

    C ：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)備案

    D ：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    44. 題干：期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，
所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。

    A ： 1萬以上

    B ： 3萬以上

    C ： 1-3萬

    D ： 3萬以下

    參考答案[C]

    45. 題干：境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)
單等業(yè)務記錄應保存（）年。

    A ： 1

    B ： 2

    C ： 3

    D ： 5

    參考答案[C]

    46. 題干：持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)
務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

    A ：國務院

    B ：中國證監(jiān)會

    C ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[B]

    47. 題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（）批準。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：國務院

    C ：商務部

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[B]

    48. 題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護
期貨交易各方的合法權(quán)益。

    A ：公開、公平、公證

    B ：公平、公證、公信

    C ：公正、公開、公信

    D ：公開、公平、公正

    參考答案[D]

    49. 題干：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包
括（）。

    A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    B ：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C ：以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

    D ：開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

    參考答案[C]

    50. 題干：期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分
責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。

    A ：程序化

    B ：系列化

    C ：保密化

    D ：精細化

    參考答案[A]