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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    71. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定
或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉（　　）進行強行平倉，造成期貨公司或者客
戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

    A.條件

    B.價格

    C.時間

    D.方式

    72. 在發(fā)生下列（　�。┣樾螘r，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

    A.1 ／3 以上會員聯(lián)名提議

    B.理事會認為必要

    C.2 ／3 以上會員聯(lián)名提議

    D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 ／3

    73. 期貨交易所的董事長行使的職權(quán)有（　�。�。

    A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

    B.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

    C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

    D.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

    74. 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采�。ā　。┑缺�
要的風險處置措施。A.延遲開市

    B.暫停交易

    C.提前閉市

    D.限制交易

    75. 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公
司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（　　）申請材料。

    A.變更法定代表人申請書

    B.擬任法定代表人任職資格證明

    C.擬任法定代表人自然人身份證明

    D.股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

    76. 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）

    申請材料。

    A.變更住所申請書

    B.變更住所的詳細計劃

    C.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

    D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    77. 期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列（　�。┥暾埐牧�。

    A.停業(yè)申請書

    B.停業(yè)決議文件

    C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    78. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列（　�。�機構(gòu)或者個人，在指定
的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

    A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

    B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人

    C.期貨公司的主要業(yè)務客戶

    D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等
中介服務機構(gòu)

    79. 除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（　�。┤藛T
不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

    A.無民事行為能力人

    B.限制民事行為能力人

    C.期貨公司的工作人員及其配偶

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

    80. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對（　�。┑亩�事、監(jiān)事、高級管理人員以及
其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

    A.期貨交易所

    B.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

    C.期貨交易所會員

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

    答案及解析

    77.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，
應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件
；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告；（四）

    中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    78.ABD「解析」《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和
財務狀況等相關的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他
工作人員；（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；（三）為期貨
公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)。

    79.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，除《期貨交易管理
條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易
：（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（二）期貨公司的工作人
員及其配偶；（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存
管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。

    80.ABD「解析」《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管
理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控
機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。