2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練12
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
111.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的是（ �。�。
A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專
用賬戶，專戶存儲期貨投資者保障基金
B.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按
照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之二十五繳納形成
C.期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)
D.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期
貨投資者保障基金
112.《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百六十三條修
改為：" 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物
或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的（）。"
A.處三年以下有期徒刑或者拘役
B.處五年以下有期徒刑或者拘役
C.數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)
D.數(shù)額巨大的，處七年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)
113.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存
有關(guān)期貨投資者保障基金的（ �。┑荣Y料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。
A.報表
B.賬簿
C.審計報告
D.財務(wù)憑證
114.期貨投資者保障基金的（ �。﹫筘斦颗鷾�(zhǔn)。
A.財務(wù)憑證
B.決算
C.年度收支計劃
D.報表
115.期貨公司因（ �。┑葘�(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本
辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補
償。
A.國家政策調(diào)整
B.嚴(yán)重違法違規(guī)
C.遭遇不可抗力
D.風(fēng)險控制不力
116.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列（ �。┰�
則予以補償。
A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含l0萬元）的部分全額補
償
B.對每位個人投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補償
C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補
償
D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補償
117.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)
議應(yīng)當(dāng)包括下列（ �。﹥�(nèi)容。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.結(jié)算流程
C.爭議處理方式
D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
118.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期
貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ �。�
的有關(guān)規(guī)定。
A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
119.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的是（ �。�。
A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時，不能相應(yīng)扣除
B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中
說明
D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包
括已經(jīng)記入" 應(yīng)收風(fēng)險損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
120.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意（ �。�。
A.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送
月度風(fēng)險監(jiān)管報表
B.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送
月度風(fēng)險監(jiān)管報表
C.在年度終了后的2 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事
務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表
D.在年度終了后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事
務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表
答案及解析
111.ACD 「解析」參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條、第九
條、第十二條規(guī)定。
112.BC「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》七、將刑法第一百六
十三條修改為：" 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取
他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有
期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。
113.ABD 「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，期
貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投
資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料。確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。
114.BC「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政
部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決
算報財政部批準(zhǔn)。
115.BD「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨
公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可
以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損
失予以補償。
116.ACD 「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對
期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：（一）
對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，
超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在
10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。
現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)�，由后續(xù)繳納的期貨投資者保障基金補
償。
117.ABCD「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，
全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包
括下列內(nèi)容：（二）保證金標(biāo)準(zhǔn)；（五）結(jié)算流程；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方
當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（十）爭議處理方式。
118.BD「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，
全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的
期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會、期
貨交易所的有關(guān)規(guī)定。
119.BCD 「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，
客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，
應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報
表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計
算，不包括已經(jīng)記人" 應(yīng)收風(fēng)險損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的
債務(wù)。
120.BD「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，
期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個
工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了
后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)
險監(jiān)管報表。
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