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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

 31. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（　�。┏山挥涗洝�

    A.一筆

    B.多筆

    C.無（不計人交易記錄）

    D.具體情況具體分析

    32. 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（　�。┗蛘呔嗌暾堥_
戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

    A.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

    B.上兩個年度資產(chǎn)負(fù)債表

    C.最近三個年度資產(chǎn)負(fù)債表

    D.公司成立以來的資產(chǎn)負(fù)債表

    33. 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或
者距申請開戶日期（　�。┑脑露荣Y產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

    A.12個月

    B.6 個月

    C.不超過3 個月

    D.不超過6 個月

    34. 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易
的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括（）。

    A.決策和操作

    B.決策的主體和操作程序

    C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

    D.決策的客體、決策的主體、決策的方案-

    35. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能
提供證明材料的項目（　�。�。

    A.評分為零

    B.評分為負(fù)

    C.不參加評分

    D.評分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

    36. 期貨公司會員不得為綜合評估得分在（　�。┓忠韵碌耐顿Y者申請開立
股指期貨交易編碼。

    A.60

    B.70

    C.80

    D.90

    37. 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為
（　�。�。

    A.5 分

    B.7 分

    C.10分

    D.15分

    38. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（　�。┑纳唐菲谪浗�
易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

    A.最近一年內(nèi)

    B.最近二年內(nèi)

    C.最近三年內(nèi)

    D.最近五年內(nèi)

    39. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（　�。┳�
為證券交易經(jīng)歷證明。

    A.投資收益

    B.股票對賬單

    C.交易時刻表

    D.第三方資金對賬單

    40. 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（　　）以上的代發(fā)工資銀
行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

    A.上一年度

    B.最近連續(xù)兩個年度

    C.最近連續(xù)6 個月

    D.最近連續(xù)三個月

    答案及解析

    31.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十五條規(guī)
定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

    32.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條規(guī)
定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬元。投資者應(yīng)當(dāng)
提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資
產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

    33.C「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條規(guī)
定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬元。投資者應(yīng)當(dāng)
提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資
產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

    34.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十八條規(guī)
定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決
策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體
與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

    35.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十三條
規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提
供證明材料的項目評分為零。

    36.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十四條
規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨
交易編碼。

    37.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十五條
規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5
分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

    38.C「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十條規(guī)
定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易
結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

    39.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十一條
規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作
為證券交易經(jīng)歷證明。

    40.D「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四十一條
規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工
資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件