2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練2
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練匯總
11. 題干：我國期貨交易所會員必須是（）。
A ：自然人
B ：事業(yè)單位
C ：境內企業(yè)法人
D ：境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12. 題干：對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期
貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。
A ：國家工商行政管理局
B ：中國證監(jiān)會
C ：中國人民銀行
D ：中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案B
13. 題干：在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）
管理。
A ：監(jiān)督
B ：自律
C ：市場
D ：計劃
參考答案B
14. 題干：在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召
開臨時（）。
A ：理事會
B ：董事會
C ：會員大會
D ：職工代表大會
參考答案[C]
15. 題干：在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開
一次。
A ：董事會
B ：理事會
C ：總經理
D ：理事長
參考答案B
16. 題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。
A ：中國證監(jiān)會
B ：理事長
C ：總經理
D ：會員代表
參考答案
17. 題干：投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經
紀公司提出書面異議。
A ：交易完成15日
B ：交易完成30日
C ：收到結算報告的當天
D ：期貨經紀合同約定的時間
參考答案[D]
18. 題干：期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在
更換后（）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A ： 3天
B ： 3個工作日
C ：一周
D ：一個月
參考答案B
19. 題干：中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所
對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（）支付。
A ：期貨經紀公司
B ：中國證監(jiān)會派出機構
C ：中國證監(jiān)會
D ：期貨經紀公司股東
參考答案[C]
20. 題干：期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保
證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。
A ：暫停從業(yè)人員資格6 個月至12個月
B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2 年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3 年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D ：公開通報批評
參考答案[C]
