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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總

    31. 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券
交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。

    A.較低的收盤價

    B.較高的收盤價

    C.收盤價的算術(shù)平均值

    D.收盤價的加權(quán)平均值

    32. 當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是
（）。

    A.暫停交易

    B.調(diào)整漲跌停板幅度

    C.降低保證金比例

    D.按一定原則平倉

    33. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

    A.10％

    B.15％

    C.20％

    D.25％

    34. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得
超過（），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

    A.1 個交易日

    B.2 個交易日

    C.3 個交易日

    D.5 個交易日

    35. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

    A.為損失的百分之五十以上

    B.不超過損失的百分之五十

    C.為損失的百分之八十以上

    D.不超過損失的百分之八十

    36. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

    A.10年

    B.15年

    C.20年

    D.25年

    37. 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、
準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。

    A.交易

    B.結(jié)算

    C.交易和結(jié)算

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

    38. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，
向（）報送相關(guān)信息。

    A.股東大會

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

    39.2008 年A 期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的
風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

    A.500 萬元

    B.400 萬元

    C.300 萬元

    D.200 萬元

    40. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于
（）。

    A.職工福利

    B.會員分紅

    C.股東分紅

    D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金
的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所
較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。

    32. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連
續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及
按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

    33. 「答案」C

    「解析」期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)
險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、
發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

    34. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異
常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3 個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)延長的除外。

    35. 「答案」D 、

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六
條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    36. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、
結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

    37. 「答案」D

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算
系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完
整地反映會員保證金的變動情況。

    38. 「答案」D

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中
國證監(jiān)會有關(guān)260 期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控
機(jī)構(gòu)報送相關(guān)信息。

    39. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手
續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

    40. 「答案」D

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收
益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運
行和改善。