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      1. 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題(17)

        來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-23

        2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

           三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題,每題0.5 分,共20分。正確的用A 表示,
        錯誤的用B

            表示)

            121.「答案」B

            「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
        批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其
        相關(guān)活動。

            122.「答案」A

            「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。

            123.「答案」B

            「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定,禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
        構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。

            124.「答案」B

            「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)
        院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。

            125.「答案」B

            「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的
        集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

            126.「答案」A

            「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。

            127.「答案」B

            「解析」期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和
        監(jiān)督。

            128.「答案」B

            「解析」《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定,查處違規(guī)行為屬于期貨交易
        所的職責(zé)之一。

            129.「答案」B

            「解析」各專門委員會由理事會根據(jù)需要設(shè)立,專門委員會對理事會負(fù)責(zé)。

            130.「答案」B

            「解析」實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

            131 ,「答案」B

            「解析」國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海
        證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

            132.「答案」A

            「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

            133.「答案」B

            「解析」《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
        依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

            134.「答案」B

            「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更
        負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

            135 「答案」A

            「解析」參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

            136.「答案」B

            「解析」期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

            137.「答案」A

            「解析」參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

            138.「答案」B

            「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確?
        戶利益優(yōu)先。

            139.「答案」B

            「解析」期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資
        產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所
        得1 倍以上3 倍以下的罰款。

            140.「答案」B

            「解析」協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向
        中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站上公告。

            141.「答案」A

            「解析」參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
        四條的規(guī)定。142.「答案」B

            「解析」期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

            143.「答案」B

            「解析」中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資
        格年檢。

            144.「答案」B

            「解析」期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計(jì)3 次被行業(yè)自律組織紀(jì)律
        處分的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

            145.「答案」A

            「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一
        條的規(guī)定。

            146.「答案」B

            「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)
        定,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

            147.「答案」A

            「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條的規(guī)定。

            148.「答案」B

            「解析」非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶
        辦理。

            149.「答案」A

            「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的規(guī)定。

            150.「答案」B

            「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定,非結(jié)算
        會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保
        證金賬戶中劃撥。

            151.「答案」A

            「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

            152.「答案」B

            「解析」全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

            153.「答案」B

            「解析」未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,
        不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

            154.「答案」B

            「解析」中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定
        標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120 %,規(guī)定“不得高于”一定
        標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

            155.「答案」B

            「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報(bào)告,說明凈資本等
        各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)取
        得股東的簽收確認(rèn)、證明。

            156.「答案」A

            「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條的規(guī)定。

            157.「答案」B

            「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十一條規(guī)定,期貨從業(yè)人員不
        得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù),
        共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。

            158.「答案」B

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一
        條規(guī)定,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措
        施造成客戶損失的,期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

            159.「答案」B

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條
        規(guī)定,期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨
        合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清
        所有持倉并清償客戶資金的,人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。

            160.「答案」B

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二
        條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客
        戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

            四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題,每題2 分,共20分。在每題給出的4
        個(gè)選項(xiàng)中,有

            1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人
        括號內(nèi))

            (一)

            161.「答案」D

            「解析」甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議,乙違反協(xié)議擅自買賣期貨,應(yīng)當(dāng)承
        擔(dān)違約責(zé)任;此外,乙擅自處分行為又侵犯了甲對期貨的所有權(quán),乙又應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
        侵權(quán)責(zé)任,當(dāng)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)競合時(shí),根據(jù)《民法通則》規(guī)定,當(dāng)事人
        只能選擇其一請求賠償,故選D.

            162.「答案」AB

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條
        規(guī)定,不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,
        該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由
        客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
        返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及
        利息。A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本
        身是違法的,因此無權(quán)向乙追償。

            163.「答案」B

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)
        定,期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基
        層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二
        十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟
        法》第二十四條規(guī)定,因合同糾紛提起的訴訟,由被告住所地或者合同履行地人
        民法院管轄。據(jù)此規(guī)定,B 符合題意。

            164.「答案」B

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)
        定,期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,
        由其所在的期貨公司承擔(dān)。

            165.「答案」AB

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條
        規(guī)定,期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨
        合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清
        所有持倉并清償客戶資金的,人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。

            客戶資金不屬于期貨公司財(cái)產(chǎn),不得采取保全措施。

            (二)

            166.「答案」B

            「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
        十六條和第三十九條的規(guī)定,題中由于甲某與期貨公司的約定不明確,期貨公司
        有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)
        額基本相當(dāng)。

            167.「答案」D

            「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
        十四條的規(guī)定,期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由
        期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

            168.「答案」A

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六
        條規(guī)定,強(qiáng)行平倉造成的損失,由客戶承擔(dān)。

            169.「答案」AC

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一
        條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉的期貨公
        司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯,
        期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。

            170.「答案」A

            「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七
        條規(guī)定,期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,
        由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認(rèn)
        收到上述通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉
        證責(zé)任。

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