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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

    l11.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

    A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

    B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

    C.最低額度保證金

    D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

    112.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住
所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（）。

    A.原因

    B.對公司的影響

    C.解決問題的具體措施

    D.解決問題的期限

    113.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和
程序，采取（）緊急措施。

    A.調(diào)整漲跌停板幅度

    B.暫時停止交易

    C.限制會員或者客戶的最大持倉量

    D.提高保證金

    114.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客
戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交
易情況。

    A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

    B.人事管理制度

    C.財務(wù)管理制度

    D.風(fēng)險管理制度

    115.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行
情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

    A.成交量

    B.價格預(yù)測信息

    C.成交價

    D.持倉量

    116.在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

    A.交易

    B.結(jié)算

    C.交割

    D.交易記錄

    117.下列選項中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存
管監(jiān)控的規(guī)定。

    A.客戶和期貨交易所

    B.商業(yè)銀行

    C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

    D.非期貨公司結(jié)算會員

    118.內(nèi)幕信息包括（）。

    A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

    B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定

    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信
息

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)
生重大影響的政策

    119.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)
會提交（）。

    A.申請書

    B.正式的章程和交易規(guī)則

    C.擬加入會員或者股東名單

    D.期貨交易所的經(jīng)營計劃

    120.期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條
處罰。

    A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本

    B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

    C.違反有價證券充抵保證金規(guī)定

    D.不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查