2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（6）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
51. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.期貨交易所
52. 為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大
的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53. 關于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是（）。
A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合
規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，
且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6 個
月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合
規(guī)檢查等制度
54. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標符合規(guī)
定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證
券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
A.5 ％
B.10％
C.30％
D.70％
55. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）
個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準，取得金融期貨結(jié)算
業(yè)務資格。
A.國務院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
57. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未
受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近
（）年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總
經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上。（）
A.3 ；3
B.3 ；5
C.5 ；3
D.5 ；5
60. 期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
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