2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總
21. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。
A.停業(yè)申請書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
22. 期貨公司發(fā)生-F歹'I（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
上公告。
A.解散
B.破產(chǎn)
C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D.營業(yè)部盈利增加
23. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.利潤最大化
D.加強(qiáng)風(fēng)險管理
24. 期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核
算。
A.業(yè)務(wù) B. 人員 C. 資產(chǎn) D. 場所
25. 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3 日內(nèi)
通知期貨公司。
A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行
B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大
缺陷
26. 期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制
人應(yīng)當(dāng)在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
C.變更名稱
D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
27. 期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公
司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A.擬更換董事長、人事經(jīng)理
B.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉
D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形
28. 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下
列（）職責(zé)。
A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資
產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求
B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度
c.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶
資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求
D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度
29. 除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（）TL員不得
以本人或者他人名義從事期貨交易。
A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B.期貨公司的工作人員及其父母
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其父母
D.期貨公司的工作人員及其配偶
30. 期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。
A.董事
B.高級管理人員
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
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