2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
11. 期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應當向中國證監(jiān)會提交下
列（）申請材料。
A.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
B.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議
c.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受
讓方提供任何形式財務支持的情況說明
D.會計師事務所出具的會計意見書
12. 期貨公司變更注冊資本，應當符合-9歹t]（）條件。
A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限額
B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標
準
C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額
D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標
準
13. 期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中IN
證i'N 會提交下列（）申請材料。
A.變更注冊資本申請書尺斤
B.董事會關于變更注冊資本的決議文件
c.股東變更出資的合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書
D.變更注冊資本的詳細方案
14. 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公
司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）申請材料。
A.變更法定代表人申請書
B.股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的從其規(guī)定
C.擬任法定代表人任職資格證明
D.中國證監(jiān)會派出機構規(guī)定的其他材料
15. 期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所
和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構
轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。
A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近l 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
16. 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）
申請材料。
A.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
B.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
C.變更住所的詳細計劃
D.變更住所通知書
17. 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列（）條件。
A.申請日前6 個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準，申請日前3 個月符合期
貨公司風險監(jiān)管指標標準
B.符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
C.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行
D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施
18. 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機構提交下列（）申請材料。
A.設立營業(yè)部申請書
B.擬設立營業(yè)部的決議文件
C.申請日前3 個月月末的風險監(jiān)管報表
D.營業(yè)部的管理制度文本
19. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，
擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。期貨公司應當向營
業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）申請材料。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明
20. 期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其
他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證
監(jiān)會派出機構提交下列（）申請材料。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況
報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
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