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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總

    136. B「解析」警告應(yīng)當(dāng)以警告信的形式向個人發(fā)出。

    137. A「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

    138. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》四十七條的規(guī)
定。

    139. B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期
貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

    140. A「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)
于月度終了后的7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)
管報表，在年度終了后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

    141. A「解析」參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二
款的規(guī)定。

    142. B「解析」期貨公司計算凈資本時，可以將" 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金" 等有助
于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。

    143. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的
規(guī)定。

    144. B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，
非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司
期貨保證金賬戶中劃撥。

    145. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條的
規(guī)定。

    146. B「解析」全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

    147. B「解析」未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)
準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記入" 應(yīng)收風(fēng)險損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公
司的債務(wù)。

    148. B「解析」中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定" 不得低于
" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120 ％，規(guī)定" 不得高于
" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。

    149. B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交
易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

    150. A「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第
二十一條的規(guī)定。

    151. B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期
貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

    152. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)
定。

    153. B「解析」全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部
專門賬戶，明細核算。

    154. A「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條的規(guī)定。

    155. A「解析」《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日
交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告�？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和
方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

    156. A「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員
違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照
本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政
處罰。

    157. B「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》是中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管
理條例》制定的。

    158. B「解析」《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)
會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

    159. B「解析」取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)2 年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)
的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

    160. B「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期
向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。