2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
31. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其
進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期
貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個(gè)月至6 個(gè)月
B.6 個(gè)月至12個(gè)月
C.1 年
D.2 年
32. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，
情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申
請(qǐng)。
A.6 個(gè)月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
33. 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（）。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請(qǐng)復(fù)議
34. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司
更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任
董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.2 B.3 C.5 D.6
35. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
36. 對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的" 不得低于" 一定
標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)
會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
A.80％
B.120 ％
C.150 ％
D.180 ％
37. 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。
A.法定代表人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.全體董事
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
38. 期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以
暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個(gè)月至6 個(gè)月
B.6 個(gè)月至12個(gè)月
C.1 年
D.2 年
39. 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（ ），
投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，
并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
A.獨(dú)立客觀
B.誠實(shí)守信
C.大膽預(yù)測(cè)
D.尊重投資者意見
40. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文
件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
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