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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總

    109.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

    A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

    B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

    C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向
己承擔(dān)違約責(zé)任

    D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)
任

    110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是
（）。

    A.對客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任

    B.對客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任

    C.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄
是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)
準(zhǔn)

    D.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果
是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)
準(zhǔn)

    111.關(guān)于獨(dú)立董事，下列說法正確的是（）。

    A.所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事

    B.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性

    C.獨(dú)立董事不得在期貨公司任職

    D.獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在
可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

    112.凈資本的計(jì)算公式錯(cuò)誤的有（）。

    A.凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值- 客戶未足額追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整
項(xiàng)

    B.凈資本= 凈資產(chǎn)+ 負(fù)債調(diào)整值- 客戶未足額追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整
項(xiàng)

    C.凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負(fù)債調(diào)整值- ／+ 其他調(diào)整項(xiàng)

    D.凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負(fù)債調(diào)整值- 客戶未足額追加的保證金

    113.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

    A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)
目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

    B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合
理性進(jìn)行專項(xiàng)說明

    C.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

    D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

    114.下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有（）。

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

    B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

    C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

    D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

    115.期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客
戶卻未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)足額追加。對此，下列說法正確的有（）。

    A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

    B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

    C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中
說明

    D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括
已經(jīng)記人" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)