2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析（7）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總
甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬元，
負債調(diào)整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
166.甲期貨公司的凈資本是（）。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
167.甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標。
A.凈資本最低限額
B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
168.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過審核批準？（）
A.不能通過
B.能夠通過
C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定
D.可以通過，但結(jié)算范圍受到一定的限制
169.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司
里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一
些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露
（告知）某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某
好處費五萬元。本案例中關(guān)于李某，下列說法正確的是（）。
A.李某屬于" 知情人士" ，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為
C.應(yīng)當沒收其違法所得，并處3 萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)
任
170.甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨
公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)
議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（）。
A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定
B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標準
C.非結(jié)算會員準備金最高余額
D.不得對爭議處理方式進行約定
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