2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題（17）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總
111.題干：關于侵權行為責任的正確描述是（）。
A ：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造
成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B ：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當
認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失
C ：期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所
造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D ：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶
損失的，應當承擔賠償責任
參考答案[ABD]
112.題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保
全的主要內容有（）。
A ：與會員資格相應的會員資格費
B ：與會員資格相應的會員交易席位
C ：應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D ：不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。
A ：競業(yè)準則
B ：專業(yè)勝任能力
C ：職業(yè)道德
D ：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判
委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選
項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。
A ：《中華人民共和國民法通則》
B ：《中華人民共和國刑法》
C ：《中華人民共和國合同法》
D ：《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。
A ：誠實守信
B ：恪盡職守
C ：堅持公開、公平、公正原則
D ：對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
116.題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。
A ：證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員
B ：期貨交易廳的高級管理人員
C ：合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D ：期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員
參考答案[BD]
117.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。
A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15% 繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產
參考答案[ABCD]
118.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（）。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
119.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（）
A ：保證金標準
B ：結算流程
C ：協(xié)議變更和解除
D ：爭議處理方式
參考答案[ABCD]
120.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。
A ：注冊資本不低于人民幣1 億元
B ：申請日前3 個會計年度，至少1 年盈利
C ：每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3 億元
D ：控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
