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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總

    167.上海期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2008年3 月14日、15日、16日連續(xù)三日
漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)
把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。

    除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

    A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

    B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

    C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

    D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

    168.王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2008年3 月10日買入銅期貨合約2000
手（5 噸/ 手），價(jià)格為65000 元/ 噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的5%，
那么會(huì)員丙需要繳納的3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債
按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所
專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700 萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高
金額是（）。

    A.2800萬(wàn)元 B.3000 萬(wàn)元 C.3100 萬(wàn)元 D.3200 萬(wàn)元

    2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元
準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅
自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列
問(wèn)題：

    169.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

    A.挪用客戶保證金

    B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

    C.收取保證金不入賬

    D.不按照規(guī)定接受客戶委托

    170.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？（）

    A.給予紀(jì)律處分，處2 萬(wàn)元以上5 萬(wàn)元以下的罰款

    B.給予紀(jì)律處罰，并處1 萬(wàn)元以上3 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或
者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

    C.給予警告，并處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤
銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

    D.給予警告，并處3 萬(wàn)元以上5 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱�
銷任職資格、

    參考答案及詳解

    161. A B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第（一）

    項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具
備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)
理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5 年以上，其中至少2 人
的期貨從業(yè)時(shí)間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)
或者高級(jí)管理期貨法律法規(guī)匯編人員時(shí)間在3 年以上；（二）注冊(cè)資本不低于人
民幣1 億元，申請(qǐng)日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

    162. B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第（八）項(xiàng)
的規(guī)定，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3 年內(nèi)未因違法
違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過(guò)行政處罰，不
符合條件。

    163. A D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第十一條、第十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上
學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。（四）具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以
上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)；
（五）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年，或
者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。