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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    二、多選題

    1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（　�。�。

    A.保證金制度

    B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

    C.漲跌停板制度

    D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

    參考答案[ABCD]

    2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。

    這些交易機(jī)制包括（　�。�。

    A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

    B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空

    C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的

    D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20% 的

    參考答案[ACD]

    3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（　�。�。

    A ：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

    B ：按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

    C ：聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

    D ：按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

    參考答案[ACD]

    4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（　�。�。

    A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

    B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

    C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

    D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

    參考答案[ABD]

    5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（　　）。

    A ：健全性原則

    B ：有效性原則

    C ：合理性原則

    D ：相互制約原則

    參考答案[ACD]

    6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（　　）。

    A.銀行存款

    B.國(guó)債

    C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

    D.中央銀行票據(jù)

    參考答案[ABCD]

    7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（　　）的原則。

    A.公開(kāi)

    B.合理

    C.有效

    D.完全保障

    參考答案[ABC]

    8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（　�。�

    A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

    D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

    參考答案[ABCD]