2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（6）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
51. 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B ：股東大會決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
52. 期貨交易所會員應(yīng)當委派（ �。┻M入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經(jīng)理
C ：公司的運作部經(jīng)理
D ：出市代表
參考答案[D]
53. 我國的期貨交易必須在（ �。﹥�(nèi)進行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場
C ：商品產(chǎn)地
D ：買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
54. 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（ �。�。
A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
55. 期貨經(jīng)紀公司（ �。侵钙谪浗�(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范
運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系
列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
56. （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
57. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（ �。闃藴省�
A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B ：期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C ：客戶實際交納的保證金
D ：中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
58. 我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）
日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ �。┤諆�(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A ：5 ；10
B ：10；20
C ：15；30
D ：7 ；14
參考答案[C]
59. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：本交易所會員大會
C ：本交易所理事會
D ：中國證監(jiān)會
參考答案[D]
60. 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ �。�。
A ：非盈利企業(yè)法人
B ：非盈利民間團體
C ：官方機構(gòu)
D ：按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
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