2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析（14）
發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總
116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)
算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的
交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。
一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向
甲期貨公司提出異議。則（）。
A.甲期貨公司可以置之不理
B.甲期貨公司應(yīng)及時處理
C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)
D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長
[ 答案]AC
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十
八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，
而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期
貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。
117.下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信
B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案
C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)報告
D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1 名，副理事長若干名
[ 答案]AB
答題思路：C 選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及
時向中國證監(jiān)會報告；D 選項中理事會設(shè)理事長1 人、副理事長1 至2 人。
三、判斷：（40題，每題0.5 分）
121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。（）
[ 答案] ×
答題思路：《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假
出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可
責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
122.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易
指令。（）
[ 答案] √
答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要
事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
123.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
（）
[ 答案] ×
答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的
期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以
及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定。
125.期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、
風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（）
[ 答案] ×
答題思路：期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保
金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。
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