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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事
人的民事責(zé)任。

    A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

    B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小

    C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

    D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

    [ 答案]ABC

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條
規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各
方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確
定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

    112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。

    A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

    B.原告住所地人民法院

    C.被告住所地人民法院

    D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

    [ 答案]ACD

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條
規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)
定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起
的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵
權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

    113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)
當(dāng)回避。

    A.本人

    B.親屬

    C.配偶

    D.子女

    [ 答案]ABCD

    答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害
關(guān)系的情形時(shí)。應(yīng)當(dāng)回避。

    114.在洗錢(qián)犯罪活動(dòng)中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者
拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

    A.提供資金賬戶(hù)的

    B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

    C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

    D.協(xié)助將資金匯往境外的

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的
組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、
金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為
之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處
五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之5E1 ）2 上百分之二十以下罰
金：（一）提供資金賬戶(hù)的；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證
券的；（三）通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯
往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。

    115.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。

    A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的

    B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失，但仍然沒(méi)能避免

    C.客戶(hù)已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

    D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

    [ 答案]AC

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八
條規(guī)定，期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或
者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，
對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。