2012年期貨資格考試投資分析第九章講義
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-17
第一節(jié)期貨投資分析報(bào)告的基本要求
一、期貨投資分析報(bào)告的類型
1、定期報(bào)告（日報(bào)、周報(bào)、季報(bào)）
不定期報(bào)告（專題報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、投資方案、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)報(bào)告）
2、短期、中期、長期投資報(bào)告
3、分析報(bào)告、投資方案、策略報(bào)告
二、期貨投資分析報(bào)告的寫作要求
1、重點(diǎn)突出
2、專業(yè)規(guī)范
3、可觀公正：（1）以數(shù)據(jù)為依據(jù)（2）以市場為主題（3）以經(jīng)驗(yàn)為輔助
三、期貨投資分析報(bào)告的基本格式要求
1、報(bào)告形式
2、報(bào)告條理
3、報(bào)告結(jié)論
4、風(fēng)險(xiǎn)控制
四、期貨投資分析搞搞的常用分析內(nèi)容
1、背景介紹
2、當(dāng)期要點(diǎn)關(guān)注及專項(xiàng)分析
3、市場潛在的重要利多/利空信息匯總和影響分析
4、綜合分析
5、技術(shù)分析
6、結(jié)論及建議
7、風(fēng)險(xiǎn)條款
五、期貨投資分析報(bào)告的常見問題和注意事項(xiàng)
1、缺乏邏輯關(guān)系
2、沒有抓住主要矛盾
3、時(shí)間效應(yīng)不相符，用長期因素推斷短期走勢
4、不敢面對以前的分析失誤
第二節(jié)定期報(bào)告
一、期貨日評
1、期貨日評的具體內(nèi)容
�。�1）描述當(dāng)日交易狀況
�。�2）對行情的漲跌原因作出解釋
（3）對行情的后市作預(yù)測
�。�4）結(jié)論與建議
（5）免責(zé)聲明和分析師簡介
2、期貨日評案例
二、期貨周報(bào)和月報(bào)：側(cè)重過程分析，階段性總結(jié)，基本面因素的跟蹤分析或修正及對后市影響。
三、期貨季報(bào)和年報(bào)：著眼行情大勢，側(cè)重基本面分析和供需平衡表內(nèi)容分析。
第三節(jié)期貨專題報(bào)告
一、數(shù)據(jù)分析
二、突發(fā)事件分析
三、重要因素專題分析
四、市場結(jié)構(gòu)及交易制度的分析
五、投資方法及理念分析
第四節(jié)期貨調(diào)研報(bào)告
一、期貨調(diào)研報(bào)告的內(nèi)容：前言部分、正文部分、結(jié)尾部分
二、寫作要求：
1、有明確的調(diào)研目的
2、調(diào)研和搜集材料要真實(shí)、準(zhǔn)確和典型
3、講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性
4、防止以偏概全，片面得出結(jié)論
5、要講究時(shí)效，及時(shí)發(fā)揮報(bào)告作用，提高投資收益
第五節(jié) 期貨投資方案
一、期貨投資方案的特點(diǎn)
1、實(shí)戰(zhàn)性要求
2、適用于時(shí)間稍長的投資
3、基本面分析為主，技術(shù)面分析為輔
4、一般為小范圍內(nèi)使用
二、期貨投資方案的基本內(nèi)容
1、分析預(yù)測
2、交易計(jì)劃
3、目標(biāo)價(jià)位與止損點(diǎn)
三、期貨套期保值方案的基本內(nèi)容
1、對企業(yè)進(jìn)行合理的定位
2、套期保值時(shí)機(jī)的選擇
3、套期保值操作策略：
�。�1）確定最大套期保值量
�。�2）套期保值操作策略：目標(biāo)保值法、要素保值法、目標(biāo)與要素結(jié)合保值法
4、平倉、交割以及期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作選擇
5、套期保值的組織管理：
部門設(shè)置、崗位職責(zé)、內(nèi)控制度、投資流程、交割流程、財(cái)務(wù)和稅收處理等。
6、企業(yè)參與套期保值的注意事項(xiàng)：
基差對套期保值的影響、參與套期保值操作原則、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)管理。
四、期貨套利方案的基本內(nèi)容
1、套利原理概述
2、套利機(jī)會(huì)識別
3、套利費(fèi)用測算
4、收益率預(yù)估與止損設(shè)置
5、風(fēng)險(xiǎn)提示與防范
6、績效評估
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