期貨法律 輔導(dǎo)：設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止(2)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-10-12
本辦法第九條
4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
第一，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
第二，具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;
第三，符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;
第四，具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃;
第五，業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;
第六，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
第七，不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
第八，不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形;
第九，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;
第十，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;
第十一，控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;
第十二，其他條件。
本辦法第十二條期
5、期貨公司設(shè)立營業(yè)部條件：
第一，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;
第二，申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);
第三，符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;
第四，公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;
第五，擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;
第六，業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng);
第七，具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施;
第八，其他條件。
本辦法第二十三條
6、期貨公司變更股權(quán)：
(一)期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
第一，單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;
第二，持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
本辦法第十四條
(二)期貨公司變更股權(quán)屬上述第(一)項情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
第一，擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;
第二，期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;
第三，涉及的股東符合本簡要第3點所規(guī)定的條件。
本辦法第十五條
