期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
來(lái)源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-10-12
期貨公司業(yè)務(wù)一般規(guī)則：
(一)期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確�？蛻衾鎯�(yōu)先。
本辦法第四十九條
(二)為客戶開(kāi)立帳戶：
第一，開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開(kāi)立賬戶。
第二，客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
本辦法第五十一條、第五十二條
(三)期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(四)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼�！”巨k法第五十四條
(五)客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>
本辦法第五十六條
(六)為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 本辦法第五十七條
(七)應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。本辦法第五十八條
(八)應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。 本辦法第六十條
(九)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則�！”巨k法第六十二條
(十)期貨業(yè)務(wù)糾紛，提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。
本辦法第六十五條
(十一)客戶委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。不得將客戶未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。 本辦法第六十六條
(十二)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。
客戶資料、業(yè)務(wù)記錄檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年;保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。
本辦法第六十七條
(十三)期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。 本辦法第六十八條
不能從事期貨交易的單位和人員：
(一)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條之規(guī)定：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
第一，國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
第二，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;
第三，證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
第四，未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;
第五，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人：
(二)本辦法規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
第六，無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人;
第七，期貨公司的工作人員及其配偶;
第八，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。
本辦法第五十條
例題：
期貨公司應(yīng)按照( )原則傳遞客戶交易指令。
A、數(shù)量?jī)?yōu)先 B、規(guī)模優(yōu)先
C、時(shí)間優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先
答案：C
