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育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
　　多項選擇題
　　1.
　　題干:保證金可以以（　�。┓绞街Ц�。
　　A:現(xiàn)金
　　B:本票
　　C:匯票
　　D:支票
　　參考答案[ABCD]
　　2.
　　題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（　�。�。
　　A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
　　B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
　　C:聯(lián)名提議召開會員大會
　　D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
　　參考答案[ACD]
　　3.
　　題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當（　�。�。
　　A:交易活躍
　　B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
　　C:管理規(guī)范
　　D:上市品種齊全
　　參考答案[ABC]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（　　）。
　　A:健全性原則
　　B:有效性原則
　　C:合理性原則
　　D:相互制約原則
　　參考答案[ACD]
　　5.
　　題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有（　�。�。
　　A:期貨公司總經(jīng)理
　　B:期貨交易所的電腦管理人員
　　C:期貨公司后勤服務(wù)人員
　　D:期貨公司投資咨詢顧問
　　參考答案[ABD]
　　6.
　　題干:在我國，交割倉庫不得有（　　）行為。
　　A:出具虛假倉單
　　B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
　　C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
　　D:參與期貨交易
　　參考答案[ABCD]
　　7.
　　題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（　�。┯欣�害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。
　　A:本人
　　B:父母
　　C:配偶
　　D:子女
　　參考答案[ABCD]
　　8.
　　題干:在我國，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當保證期貨（　　）資料的完整和安全。
　　A:交易
　　B:結(jié)算
　　C:交割
　　D:價格
　　參考答案[ABC]
　　9.
　　題干:人民法院審理（　�。┌讣�，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。
　　A:期貨合同糾紛
　　B:期貨侵權(quán)糾紛
　　C:期貨違約糾紛
　　D:無效的期貨交易合同糾紛
　　參考答案[BD]
　　10.
　　題干:在我國，任何單位或者個人不得使用（　�。┻M行期貨交易。
　　A:信貸資金
　　B:財政資金
　　C:自有資金
　　D:銀行資金
　　參考答案[ABD]
　　11.
　　題干:在我國，（　�。�從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
　　A:國有企業(yè)
　　B:國有控股企業(yè)
　　C:金融機構(gòu)
　　D:事業(yè)單位
　　參考答案[AB]
　　12.
　　題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（　　）是正確的。
　　A:未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
　　B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
　　C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準
　　D:期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易
　　參考答案[ACD]
　　13.
　　題干:期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（　�。�。
　　A:設(shè)立目的和職能
　　B:名稱、住所和營業(yè)場所
　　C:注冊資本及其構(gòu)成
　　D:對會員的紀律處分
　　參考答案[ABCD]
　　14.
　　題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（　�。�。
　　A:會員資格的取得條件和程序
　　B:會員資格的變更條件和程序
　　C:對會員的監(jiān)督管理
　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
　　參考答案[ABCD]
　　15.
　　題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（　�。�。
　　A:居間人可以是公民也可以是法人
　　B:只能接受客戶的委托
　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬
　　D:居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任
　　參考答案[ACD]
　　16.
　　題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（　�。�。
　　A:經(jīng)紀公司不得混碼交易
　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果
　　C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
　　D:經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
　　參考答案[ABC]
　　17.
　　題干:期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（　　），并及時公布。
　　A:周報表
　　B:月報表
　　C:季度報表
　　D:年報表
　　參考答案[ABD]
　　18.
　　題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（　�。�。
　　A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
　　B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理
　　C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理
　　D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理
　　參考答案[AC]
　　19.
　　題干:下列表述中，（　�。┦钦�確的。
　　A:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會
　　B:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
　　參考答案[AD]
　　20.
　　題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（　�。�業(yè)務(wù)。
　　A:投資基金
　　B:經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　　C:咨詢、培訓
　　D:自營
　　參考答案[BC]