期貨從業(yè)資格考試期貨法律歷年真題（20）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時(shí)間：2010-11-12
11.
題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ �。�
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
12.
題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ �。�
A:及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告
B:公平對(duì)待該投資者
C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
13.
題干:期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶(hù)簽字或蓋章，造成客戶(hù)在交易中損失的，屬于合同法中的（ �。�
A:雙方違約行為
B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
14.
題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ �。l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無(wú)權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見(jiàn)代理
參考答案[D]
15.
題干:期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A:不超過(guò)50%
B:不超過(guò)20%
C:不超過(guò)80%
D:不超過(guò)60%
參考答案[C]
16.
題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。
A:資金大戶(hù)
B:國(guó)外企業(yè)法人
C:期貨中介機(jī)構(gòu)
D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
17.
題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ �。┦杖∈掷m(xù)費(fèi)。
A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
18.
題干:某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。
A:半年
B:一年
C:三年
D:七年
參考答案[C]
19.
題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ �。┨峁�。
A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)
B:原工作單位保衛(wèi)部門(mén)
C:原工作單位人事部門(mén)
D:戶(hù)籍所在地派出所
參考答案[D]
20.
題干:下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A:健全性原則
B:合理性原則
C:制度先行原則
D:相互制約原則
參考答案[C]
